浅析工程监理企业的风险防范

摘要：建设工程项目在建设的过程中具有客观的、不确定的风险，这种风险源自多方位的主体。工程监理企业就是保障项目工程质量的主体之一，在项目的监理过程中面对多种风险，采取有效的风险防范措施，是工程监理企业不断发展的重要动力所在。针对我国工程监理企业的风险种类，深入探讨相关的原因及全面的风险防范措施具有重要的现实意义。

关键词：工程监理  风险  防范措施

中国分类号：TU711文献标识码：A

 

前言

建设项目工程监理制度是保障建设工程质量的重要屏障，能够为企业项目工程的投资安全与质量保驾护航，提高建筑项目的整体水平。自2007年的凤凰县堤溪沱江大桥的垮塌，到2012年哈尔滨塌桥事故，一系列的项目工程事故频发，监理企业作为工程项目的参加者难推其咎。在2009年的湖南凤凰沱江大桥“八一三”案件中，监理单位及相关监理负责人员被追究了严重刑事责任。这给监理项目监理企业敲响了警钟，需要监理企业在总结各种风险的过程中，建立起风险防范措施的体系，降低企业从业过程的风险。

一、工程监理企业风险的特点

工程监理企业的风险主要是蕴含在建设项目活动中，由监理系统本身与外部环境所引发的不确定因素所导致的监理企业人员或者企业遭受损失，这种风险涵盖信誉受损、行政处分、乃至法律责任。监理企业在项目风险的特征：第一，风险涵盖范围广，贯穿于监理委托合同的全过程，监理工作失误会影响监理企业后期的业务。第二，监理企业的风险具有多变性，对常出现问题的监理环节，在总结规律的基础上，往往也需要对其他非重点环节进行进一步的掌握。第三，建设工程的监理风险属于责任风险的范畴，只针对监理的目标负责，在监理执业过程中对监理人员及其监理企业具有严格的执业规范要求。

二、工程监理企业在项目监理过程中的风险分析

   （一）工程监理企业在项目监理过程中的外部风险

1、施工单位所带来的风险

在目前建筑工程开发市场混乱的情形下，很多施工单位将资质出租，难以保证施工的质量。在施工过程中，施工者为了追求工期，忽视对质量的把关；在施工过程中承包商不按照招投标的标准进行施工，招投标的不透明、技术实力达不到工程标准、偷工减料屡屡发生；工程的转承包商在履约过程中，行为不规范、违法违规、不重视监理工作，将监理往往视为阻碍他们攫取利益的障碍，利用糖衣炮弹拉拢监理人员，甚至故意制造陷阱，使监理企业难以正常行使职责；在项目建设中，监理企业在施工方与业主错综复杂的关系中，难以贯彻实施监理的制度。

2、勘察设计单位的勘察失误所面对的风险

图纸的不完善或者是设计缺陷都会为监理企业带来巨大的隐形风险；在项目的开发建设中，勘察设计单位起着总工程师的作用。在现行的勘察业务中，如果地质勘察的结论与实际的地质状况不符，例如在施工现场开挖后，遇有与期望地质不同的结果，增加了工程的危险。

3、不可抗力行为所导致的监理企业风险

不可抗力的外部行为带来的风险具有突发性、偶然性、不可预知性，是需要工程项目监理企业重视的一类风险。首先，不可抗力风险主要集中在社会突发事件、政府禁令、自然灾害突发等情形，监理企业需要采取紧急的规避措施；其次政府执法部门所带来的风险。在项目开发手续不完备的状态下，政府的专项治理活动会打压不合法项目的建设过程中，监理企业很容易成为替罪羊。

   （二）工程监理企业在项目监理过程中的内部风险

工程监理企业在建设项目过程中的内部风险主要来自于以下几个方面：第一，监理企业自身技术力量的不足，难以符合现代工程监理的需要，在遇有复杂技术问题时，难以掌控，给工程质量造成重大的隐患；监理单位内部管理制度不够健全，监理工作成为形同虚设的制度；监理人员不按照规定进行操作，盲目的审批项目进度，缺乏项目危险预警制度；监理隐患处理机制沟通不畅通，监理人员发现的工程质量安全问题不能及时得到反馈与解决，不能与设计单位、建设单位及时沟通监理过程中出现的安全问题；监理企业内部的工作人员，玩忽职守、不遵守监理工作的程序，工程档案制度缺失，这些都可以成为监理企业内部风险的源头；监理人员在施工工地、重大安全事故、日常的工作中可能产生意外的风险。

三、监理企业需要建立科学的风险防御机制

（一）处理外部风险的防御机制

1、针对施工企业所带来的风险，监理企业在从业过程中要从以下几个方面着手：第一，建立正确的职业道德理念，坚持依法办事、依规矩办事，坚持企业公平、公正的原则，坚守职业道德，为每一个建筑项目的质量把好关，真正树立起品质第一的职业理念；处理好与施工企业、承包企业的关系，在监理过程中发现问题能够及时与上述人员进行沟通，制定工程项目的补救措施，约束监理单位内部人员与施工单位的不正当交流，厘清与施工单位的业务界限，防止监理过程中违规行为。

    2、针对勘察设计单位的风险，需要建立监理企业独特的防御措施。勘察设计单位是项目的总体规划师，也是很多问题的源头所在。首先，要重视建筑图纸设计图符合建筑客观要求，监理工程师需要发挥监督作用，促使建筑设计图纸真正落实到实践工作中。监理项目开槽的会审制度，即将相关的设计人员、勘察人员和监理人员同时到场，严格把关工程项目的第一步；完善工程图纸修改的会审与技术交底制度，随着现代化管理理念的提升，需要结合新的科学技术提升图纸会审的效率，例如现代的4G技术可以最为图纸会审的尝试途径，在提高图纸修改会审效率的同时可作为提取相关证据的途径。

3、针对外部不可抗力的风险，监理企业需要打开自己的视野，不断关注最新的消息、新闻，收集与自身企业相关的信息，在信息基础上提炼企业外部的风险所在，做好企业风险的防范措施；建立与政府执法部分和谐的关系，在与之交往过程中有礼有节、不卑不亢，不做有损于企业利益的事情。

（二）处理内部风险的防御机制

 1、建设工程监理企业的内部风险需要从自身的结构抓起，成立专门的风险管理机构，建立健全项目结构组织。可以外聘律师或者由法律意识比较高的部门领导担任领导，由监理工程师担任监理执行者，对风险识别、风险评估、风险评价、风险应对和风险监控这五个方面进行防控，及时应对环境、条件变化所带了的防范机制的变化；监理内部防范系统的识别机制，对不同的风险制作不同的标识，及时评价各项风险对策的执行效果。

2、规范监理工作的规范，实行标准化监理模式。这需要提高监理人员自身的技术水平，不断积累风险规律，制定全面的监理工作制度，使监理人员能够正确定位自己的工作职责；鼓励监理人员不断的需要，在掌握风险常见规律的基础上，不断摸索新的风险防御机制；加强对监理人员职业道德的培养，树立监理人员模范典型，防范不规范的监理人员行为所带来的风险；建立良好的工作交流制度，及时研讨重大案例和风险防范中的新情况，做到与时代的发展同进步；企业内部建立良好的薪酬增长机制与人员晋升制度，留住优秀人才，与企业形成发展合力。

3、完善监理企业的合同管理制度，包括纸面与电子版档案的管理，这不仅是企业的技术信息而且也是企业的证据信息。一方面严格监理合同签订的过程，在签订合同的过程中注意审查对方的资质，慎重选择自己的合作伙伴，一方面要注意合同变更对监理企业的影响，加强因合作方违约所造成的合同索赔程序，保护监理企业的合法利益。

结语

监理企业面临的风险主要源于两个外部和内部两个方面，完善的风险防御机制能够有效提高监理企业的工作质量，保障监理工程项目的品质，实现经济效益与社会效益的统一，这也是监理企业提高风险防空能力的重要途径。

 

参考文献：

 [1]申启飞;浅谈工程监理现状及所承担的风险; 建筑与工程,2011年第33期.

[2]饶彬;建设工程监理风险探讨;现代商贸工业;2011年第3期.

[3]余扬锐;工程监理企业的风险及其防范措施;建设管理;2009年第11期.

 

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